CEO 附属公司将优先股转换为 109.6M 普通股，导致超过 215% 的稀释，在面临退市威胁之际

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本初步信息声明正式确认了Series C 优先股（主要由 CEO William Alessi 的附属公司持有）向普通股的高度稀释性转换。虽然此协议的执行之前已经通过新闻宣布，但本文件提供了关键的监管细节，包括具体的 NASDAQ 上市规则的影响和锁定协议。将 3.87 million 优先股转换为约 109.6 million 普通股，代表了对现有普通股股东的超过 215% 的稀释。这一行动由多数股东同意，是一种绝望的措施，以清理资产负债表，通过消除优先股负债和固定转换率，以防止由于未来股票价格下跌而导致的更大稀释。这是在公司面临持续的 NASDAQ 退市威胁和确认的持续经营警告之际，突出了严重的财务困境和对当前股权持有人的重大负面影响。

check_boxKey Events

• 大量股权转换

  CEO William Alessi 的附属公司将转换 3,870,000 股 Series C 优先股为 109,588,265 股 A 类普通股。这一行动于 2026 年 4 月 8 日获得多数股东的批准。

• 普通股股东的极端稀释

  发行 109.6 million 新普通股，代表了对 2026 年 4 月 8 日截至的 50.9 million 股普通股的超过 215% 的稀释。

• NASDAQ 合规影响

  该交易需要在 NASDAQ 上市规则 5635(d) 下获得股东批准，因为发行量超过了 20% 的未发行普通股，且价格（每股 0.353 美元）低于 NASDAQ 最低价格。

• 在困境中的战略理由

  该公司声明，换股将消除优先股的清算优先权和赎回权，固定发行的股份数量（防止由于未来价格下跌而导致的进一步稀释），并通过减少 mezzanine 股本和股东赤字来改善资产负债表，同时面临 NASDAQ 退市威胁和持续经营警告。

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本初步信息声明正式确认了Series C 优先股（主要由 CEO William Alessi 的附属公司持有）向普通股的高度稀释性转换。虽然此协议的执行之前已经通过新闻宣布，但本文件提供了关键的监管细节，包括具体的 NASDAQ 上市规则的影响和锁定协议。将 3.87 million 优先股转换为约 109.6 million 普通股，代表了对现有普通股股东的超过 215% 的稀释。这一行动由多数股东同意，是一种绝望的措施，以清理资产负债表，通过消除优先股负债和固定转换率，以防止由于未来股票价格下跌而导致的更大稀释。这是在公司面临持续的 NASDAQ 退市威胁和确认的持续经营警告之际，突出了严重的财务困境和对当前股权持有人的重大负面影响。