Stifel doit verser 145 millions de dollars, un juge confirme un prix d'arbitrage record de la FINRA
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Un juge fédéral a confirmé un prix d'arbitrage de la FINRA contre Stifel, Nicolaus, obligeant la société à verser environ 145 millions de dollars, intérêts compris, à d'anciens clients d'un conseiller discrédité. Ce prix est rapporté comme étant le plus important jamais accordé à un investisseur de détail dans un différend d'arbitrage de la FINRA. Stifel maintient que le prix est injuste et prévoit de faire appel, en arguant d'un biais de l'arbitre et d'un processus injuste. L'affaire trouve son origine dans une stratégie d'investissement malencontreuse impliquant des obligations structurées orchestrée par l'ancien courtier Chuck Roberts, qui a depuis été interdit par la FINRA. Cette décision représente une responsabilité financière matérielle pour Stifel et suscite des inquiétudes quant à des versements potentiels futurs, dans la mesure où l'article note qu'une vague d'autres plaintes de clients liées au même conseiller et à la même stratégie sont toujours en attente. Les traders doivent surveiller le processus d'appel et tout autre développement concernant ces plaintes en instance.
Au moment de cette annonce, SF s'échangeait à 72,54 $ sur NYSE dans le secteur Finance, pour une capitalisation boursière d'environ 11,2 Md $. La fourchette de cours sur 52 semaines allait de 48,85 $ à 89,83 $. Ce communiqué a été évalué avec un sentiment de marché négatif et un score d'importance de 8 sur 10. Source : Dow Jones Newswires.