Energy Vault 注册 3325 万股供投资者转让，来源于稀释性可转换债券

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Energy Vault Holdings, Inc. 已为出售股份的股东 YA II PN, Ltd. 注册了一大批股份，这些股份是发行或可在高级无担保可转换债券转换时发行的。这种注册代表着重大的潜在稀释，因为 3325 万股份约占公司在债券初始结算日的已发行普通股的 20%。公司不会从这些转让中获得任何收益，这意味着从债券中筹集的资金已经收到，但市场现在将面临投资者可以出售的股份的拖累。这些债券具有可变转换价格的特点，允许投资者以低于市场价格的折扣转换，这是高度稀释性融资结构的特征。此外，公司在第三批债券偿还之前被禁止使用其按市值出售（ATM）股票计划，从而限制了其未来融资的灵活性。

check_boxKey Events

• 注册股份转售

  Energy Vault Holdings, Inc. 注册了高达33,251,333股普通股用于由YA II PN, Ltd. 等卖方股东转售。

• 股份来源：可转换债券

  这些股份可于高级无担保可转换债券转换时发行，总计6500万美元的债券在2025年9月至12月之间分三批发行。

• 显著的潜在稀释

  注册股份代表着公司在债券初始关闭日期的约19.99%的已发行普通股，表明了显著的潜在稀释。

• 公司不会从转售中获得收益

  公司不会从卖方股东出售普通股中获得任何收益，因为资本已经从债券发行中收到。

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Energy Vault Holdings, Inc. 已注册大量股份用于由YA II PN, Ltd. 等卖方股东进行转售，这些股份是发行或可于高级无担保可转换债券转换时发行的。这一注册代表着显著的潜在稀释，因为3,325万股份相当于公司在债券初始关闭日期的约20%的已发行普通股。公司不会从这些转售中获得任何收益，这意味着从债券中筹集的资金已经收到，但市场现在将面临可以由投资者出售的股份过剩。债券具有可变转换价格，允许投资者以低于市场价格的折扣转换，这是高稀释性融资结构的特征。此外，公司在第三批债券偿还之前被禁止使用其按市值出售（ATM）股权计划，从而限制了其未来的融资灵活性。